5月9日，内蒙古证监局公告称，某证券内蒙古分公司存在以下问题：一是分公司员工私自销售非该公司自主发行或代销的金融理财产品。二是经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行企业内部印章管理各项制度。该证券公司内蒙古分公司转托管和撤销指定业务印章、财务章等大量加盖在某投资管理有限公司的理财协议上。三是原负责人宋某某违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

  因而，内蒙古证监局对该分公司采取责令改正的行政监管措施，该分公司应于2020年5月31日之前对以上问题予以改正，并向内蒙古证监局提交书面整改报告。同时对该分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施，暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。

  5月12日晚间，证券公司发布了重要的公告称，公司于5月11日收到云南证监局《行政监管措施事先告知书》。云南证监局发现，给证券公司对内蒙古分公司的管理存在六大问题：

  一是针对内蒙古分公司风险事件未采取比较有效措施消除风险隐患，未及时有效地发现存在风险并妥善处置。

  三是未采取比较有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据。对内蒙古分公司 2016 年部分新开户客户的回访未在一个月内完成，且回访人员对内蒙古分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分揭示风险。

  四是未按照审慎经营原则对内蒙古分公司相关不符合经营常理的事项保持合理怀疑和有效核查。

  五是对内蒙古分公司个别营业销售人员注销执业注册登记未在委托关系终止之日起5个工作日内完成。

  六是与内蒙古分公司个别人员签署的劳动合同和协议存在要素填写不全、签章错误等问题。

  个分支机构未能有效的执行企业内部印章管理制度，究其原因还是公司对这些行为缺乏相关的监督和惩罚措施，若能够在第一时间发现违反相关规定的行为并对此行为作出惩罚，那其他人还会不按照管理制度进行盖章工作么？

  不过也确实，分公司大部分都在外地，跨区域的管理确实确实降低了总公司对分公司的管控力，尤其是针对印章使用和管理的问题上，总部很难有效、实时掌控分公司用章动态。

  为此，未解决公司异地印章管控难的问题，珠海思格特服务团队开发出了一款智能自动盖章机系统，将分公司所有印章安装其中，之后总部通过电脑或者手机APP远程管控，分公司只有申请用章的权力，而每次盖章只有经过总部的审核，放入文件设备自动盖章，有效解决分公司印章管理混乱等问题。

  当然如果很多分公司都是自主经营，总部自然可以将用章审批权限交给分公司，反正用章申请和审核的权限都是分离的，每次盖章都一定要经过两人的操作才能完成，也能够有效杜绝个别人员违规用章风险行为。